Введение наблюдения в отношении профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации
(Наименование в редакции Федерального закона от 07.02.2011 № 8-ФЗ)
При проведении анализа финансового состояния профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации временный управляющий устанавливает достаточность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества на специальном брокерском счете, счете депо, торговом счете, клиринговом счете, отдельном банковском счете, открытом для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, для удовлетворения требований клиентов и исполнения обязательств профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации в порядке, установленном статьей 1855 настоящего Федерального закона. (В редакции Федерального закона от 07.02.2011 № 8-ФЗ)
При введении наблюдения профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания, клиринговая организация не вправе: (В редакции Федерального закона от 07.02.2011 № 8-ФЗ)
совершать сделки за свой счет или за счет клиента, если на момент их совершения имущества или денежных средств недостаточно для исполнения обязательств по этим и ранее заключенным сделкам. Настоящее требование не распространяется на случаи, если профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания имеют право требовать указанное имущество по сделке с центральным контрагентом в количестве и в сроки, которые позволяют ему (ей) надлежащим образом исполнить свои обязательства; (В редакции Федерального закона от 07.02.2011 № 8-ФЗ)
использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете;
использовать собственное имущество в качестве обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
предоставлять собственное имущество в заем;
заключать договоры репо без согласия временного управляющего;
передавать денежные средства и иное имущество клиента, а также совершать операции с ценными бумагами и иным имуществом клиента по поручению или требованию клиента, если у клиента имеется задолженность перед профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, в том числе по выплате вознаграждения профессиональному участнику рынка ценных бумаг, клиринговой организации. (В редакции Федерального закона от 07.02.2011 № 8-ФЗ)
Передача денежных средств и иного имущества клиента, а также совершение операций с ценными бумагами и иным имуществом клиента по поручению или требованию клиента осуществляются в порядке, установленном статьей 1855 настоящего Федерального закона. (В редакции Федерального закона от 07.02.2011 № 8-ФЗ)
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 22.04.2010 № 65-ФЗ)